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证券市场禁入规定升级

文章作者:admin / 发表时间:2021-06-19 / 点击:

  证监会18日发布修订后的《证券市场禁入规定》,自2021年7月19日起施行。

  修订后的规定进一步明确市场禁入类型。根据新证券法,规定将证券市场禁入措施分为“不得从事证券业务、证券服务业务,www.399700.com。不得担任证券发行人的董事、监事、高级管理人员”(身份类禁入)以及“不得在证券交易所、香港马会5点来料。国务院批准的其他全国性证券交易场所交易证券”(交易类禁入)两类,执法单位可以结合实际,选择单独适用或者合并适用相匹配的禁入类型。

  修订后的规定进一步明确交易类禁入适用规则。交易类禁入是指禁止直接或者间接在证券交易场所交易上市或者挂牌的全部证券(含证券投资基金份额)的活动,禁止交易的持续时间最长不超过5年。同时,做好政策衔接和风险防控,避免不同政策叠加碰头和引发执法次生风险。

  此外,市场禁入对象和适用情形进一步明确。规定根据近年来市场发展变化的现实情况,完善了禁入对象的涵盖范围。适用情形方面,明确将信息披露严重违法造成恶劣影响的情况列入终身禁入市场情形,同时,明确交易类禁入适用于严重扰乱证券交易秩序或者交易公平的违法行为。

  证监会信息显示,考虑到交易类禁入为新证券法增加的一类禁入措施,具有不同于身份类禁入的特殊性,证监会审慎确定了相关适用规则,对交易类禁入仅设置5年期限上限,在5年期限上限内,执法单位可根据实际违法情况采取与之匹配的禁入期限,以便于应对复杂多样的违法实际,天下彩网址香港开奖结果,确保该项制度平稳起步。



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